联合国工业发展组织在投资与技术促进各个层面,在新技术应用及转让方面的丰富经验促成了一系列规范、标准的工具、方法与文件包的发展。这些工具的大部分已在全球具有极高的知名度,成为联合国工业发展组织的标识,已被各国政府、银行、企业界及其他非政府机构广泛使用。如制定的《供应商发展指南》、《 SPX 行动章程》、《项目可行性研究报告编制手册》、《项目评估指南》、《 BOT 指南》等规范,是大多数国家和地区政府和国际企业界、金融界进行投融资活动的评估准则和依据。开发的项目可行性分析与报告第三代专家系统模型更是成为国际投融资界规范化项目分析与评估的权威软件系统。另外,有些工具处于准备的最后的阶段,或者处于测试阶段。
一,供应商发展指南
二,联合国工业发展组织商业信息交流中心
三,项目环境战略组合工具包
四,可行性分析与报告第三代计算机经济分析系统模型
五,企业财务改善工具包
六,建设 - 经营 - 转让 (BOT) 项目方式发展基础设施指南 ( BOT 指南)
七,项目投资与技术促进规范摸版
八,工业项目可行性研究报告编制手册
九,联合国工业发展组织谈判培训组合规范
十,技术转让谈判手册
十一,企业考察标准问卷调查表
十二,标准问卷调查表说明
十三,SPX 会员申报表
近年来,全球经济竞争的日益加剧迫使企业不得不降低成本。然而,传统降低成本的方法只限于减少企业内部的消耗。现在已开发出了一种新方法,那就是外部采购。与转包商的合作不但有利于提高效率而且还可以用更低的价格购买货物。
不过,要想彼此之间的合作有效,供应商和转包商应确定就各自经营成分、专业领域以及工作习惯等方面相关的问题。因此, UNIDO 制定了这份“供应商发展指南”,以便于转包公司通过 SPX 提供的建议和服务提高自身的技术、能力、特别是竞争力。
区分“供应商”和“转包商”是很重要的。“供应商”指的是为广大客户提供大量市场上供应的产品或服务的提供者;而“转包商”则指的是为一个客户提供少量的市场上不常见的特制产品或服务的提供者。供应包含了销售合同而转包涉及到制造合同。但就现在所讨论的话题,本项目既包含了供应商又包含了转包商,两个术语使用上没什么差别。
遵循 UNIDO 的行动章程以及良好的做法原则对于完成此项目至关重要。要圆满地完成供应商开发项目,转包商和采购(或承包)企业都应完全接受合作伙伴关系观念。并且在了解和尊重相互的权利和义务的同时,企业之间应在公平、相互信任的基础上进行合作。
供应商开发是一个广泛的概念;旨在增强转包公司的经营情况,不仅要协助他们获得主承包(或客户)企业要求的技能和能力,而且还要提高他们的认识、帮助他们降低成本。这份“指南”就是明确就成本控制、定价政策、技术改进、质量管理、认证、内部企业组织、物流和环境方面提供给转包公司的帮助内容。
这本“指南”的准备很大程度上是以通过实施这些项目从而促进供应商发展的 SPX 的成功经验为基础的。 有这种成功经验的 SPX 包括阿根廷、智利、哥斯达黎加、哥伦比亚、印度、摩洛哥、墨西哥、巴拉圭、斯洛伐克、斯里兰卡、土耳其以及乌拉圭的 SPX 。 这些 SPX 所策划或实施的项目在一些情况下是针对具体问题或领域的,而在其它情况下是针对所有问题或领域的。
UNIDO 建立的有些 SPX 已有 20 年经营历史,负责为使用转包方案的企业提供建议和服务。一旦供应商开发项目趋向成熟,就应该作为包含在 SPX 任务中的一个目标;应该视为企业,特别是中小型企业( SME ),竞争力发展的实际中心。 1995 年, UNIDO 已经开始系统地调查研究此方案了。
虽然此“指南”是专为 SPX 制定的,但是参与各方(供应商、采购企业和专家)的职责也不可忽视。因为目前这些企业可能还不了解实施供应商开发项目的必要性,所以 SPX 的一项任务就是让他们参与此项目。采购公司的一个重要职责就是指定一个小组到转包公司,这样他们就更容易评估和分析供应商的缺陷并且克服这些缺陷。
联合国工业发展组织全球商业信息交换中心是为方便用户建立的专门促进投资,技术及贸易合作的网络平台。
商业信息交换中心是连接不同领域、国营及私营机构、组织、公司,并在它们之间建立制度化联系及网络活动的中心。联合国工业发展组织把提供独特的电子平台放在首位,以便所有与联合国工业发展组织合作的伙伴之间能相互联系,协调行动,传递有价值的贸易,技术,环境业务信息。它使交换中心的成员可以共同分享最佳的工业发展实务信息,使所有与联合国工业发展组织有关的人可以随时使用中心提供的专业信息,新知识及成熟技术。交换中心的成员可以使用不同的平台接收及发布项目,事件,专门技能,公告等信息,将它们作为有效便捷的工具及手段。
这个组合是中小型企业综合金融及非金融的标准将公司的目标转换成一整套内部关联的业务测量指标。它建立的指标可以检验,量化及促进业务活动发展并对技术与业务活动提供反馈。
可行性分析与报告第三代系统模型是对投资建议报告进行财务及经济评估的更高级工具。该系统摸型是联合国工业发展组织主导开发,用于投资项目财务及经济评估的最新一代软件。这套软件指导用户通过输入不同阶段的数据,计算及推断投资机会与评估其可行性程度,使用户对工业及非工业项目的投资 - 不管是新项目,重建项目,扩建项目,合资项目还是私营项目的短期、长期的财务状况得到准确推断,也是投资项目详细的财务及经济分析的技术支持。
它所有的程序全用微软软件,并且多语种设置(英语,法语,西班牙语,德语,俄语,波兰语,葡萄牙语及斯拉夫语),主要为工业,农工产业,旅游业,采矿业及基础设施行业等项目设计的。此外,联合国工业发展组织的工业可行性分析准备手册已被翻译成 20 多种文字,是在业界非常畅销的一本书。到目前为止已有 1500 多个特许权经营持有者在 130 多个国家使用这个摸型进行项目分析与评估工作。
企业财务改善组合工具包是联合国工业发展组织为帮助中小企业在贸易自由化日趋加强的环境下,得到可持续发展而开发的两种工具之一(见项目投资环境战略组合工具包)。这两种工具都为中小企业提供决策行动指导。财务改善组合使财务决策需要的战略经营要素进行年度分析成为可能。该工具包使用标准会计数据对市场及供求成本进行分析,可生成 18 种标尺性数据以便进行更深入的分析,如按雇员人头计算的新增价值,流动资金需求及销售量等等。
六,建设 - 经营 - 转让 (BOT) 项目方式发展基础设施指南 ( BOT 指南)
联合国工业发展组织主导开发的建设 - 经营 - 转让 (BOT) 项目指南是这个题材方面的的第一部实用性手册,它对 BOT 项目的成功开发,对政府部门及私营企业之间建立与发展关系是非常重要的。这本指南覆盖了政府部门及项目经理在办理 BOT 项目时将遇到的所有财务及法律问题,为发展中国家设计有效的 BOT 战略提供了所需的基本定向。
指南同时阐述了安排 BOT 项目结构及程序方面的重要实务操作知识及信息,因而可以在开发 BOT 项目,签署 BOT 合同时节约时间与成本开支。指南有助于减少 BOT 项目合同的复杂谈判过程,有助于在公众利益和项目发起人合理投资回报之间取得平衡。由联合国工业发展组织作为先驱发展的 BOT 项目理念有效地减少办理 BOT 项目所需的时间及招标,评标及签署合同所需要的费用,使得很多被筛选出的项目得以快速发展。联合国工业发展组织一个训练有素的特别工作组可以提供 BOT 战略各方面的咨询服务。
该模版是联合国工业发展组织投资与技术促进司用于搜集国民投资基础信息及确定、规范投资项目的筛选及后续开发准备的工具。
手册分为三个部分:投资前期研究及投资项目周期;可行性研究;附件。第一部分主要讲述投资前期研究的种类及基础要素。第二部分是手册的核心,主要讲述市场调研,原材料采购,工程技术,前期费用,人力资源,实施计划,财务分析,投资评估及项目筹资等问题,手册的第三部提供附加的支持性材料,包括实例,对技术评价及数据预测的描述。手册还提供了与可行性分析与报告第三代系统模型相匹配的工作表格及目录。
该计划组合是一组技术转让及合同谈判方面的指导性材料。联合国工业发展组织通过自己举办培训项目或通过举办旨在为有关国家培养能够独立使用联合国工业发展组织的教材及理念的专职培训人员的培训项目来推广这个组合。相关机构、组织及专职培训人员都可以通过特许权安排或签订备忘录得到这个组合。
该手册包括 19 个部分,涉及对技术使用者、管理者及经理人都至关重要的广泛话题。它有助于技术战略的选择,技术的识别,选择及评价。手册还涉及了技术谈判方面的主要问题,包括技术吸收,学习,创新机会等方面的谈判。此外它还为企业层面的技术转让及购买所涉及的法律,技术及经济分析提供实用的方法及工具。手册对发达国家及发展中国家的技术使用者都是广泛适用的宝贵工具,它照顾到技术所有者及使用者双方的合法权益。这种利益的平衡由于许可证执行委员会参与手册的起草、生效而得到保证。
注: SPX 重庆中心会员可使用上述工具。
参考 “工业转包供应和合作关系行动章程”, UNIDO ,维也纳, 1999 。